近年来，在废旧报废设备及物资拍卖中，竞买人合谋现象已经成为影响拍卖业行业形象的严重问题，也给许多拍卖师的实践操作带来了很大的难度。由于竞买人的合谋，是在暗下进行，拍卖人无法确切认定，拍卖人与竞买人处于严重的信息不对称状态。因此，研究制定有效的拍卖规则、调整拍卖方式，对于遏制合谋，能够起到一定的制约作用。

一、合谋现象及其表现方式

拍卖的原则是“公开、公正、公平、诚实信用”，要求拍卖的当事人，均应严格遵守，包括拍卖人、竞买人、委托人及买受人。但是，在拍卖实践中，拍卖合谋现象大量存在，严重影响了拍卖的公信力，给行业的发展带来了巨大的负面效应，也成为许多行业向拍卖蚕食的借口和依据。当然，拍卖中的合谋行为，可以出现在不同主体之间的理论研究合谋，如：（1）拍卖人和委托人之间合谋；（2）拍卖人和竞买人之间的合谋；（3）委托人、拍卖人和竞买人三者之间的合谋；（4）竞买人之间的合谋等。

在废旧设备及报废物资拍卖中，由于标的价值的难以确定，未来市场的利润空间委托人和拍卖人难以预测，为了加速变现，保留价通常留有一定的空间，客观上为竞买人合谋留下了余地，因此常常出现竞买人之间的恶意串通，给委托人带来巨大损失。

在废旧设备物资拍卖中竞买人之间合谋，有一定的客观基础，主要是在废旧品市场上，在全国各地都形成了一定的群体，这些人之间平时就互通信息，相互认识。当某个地方有废旧设备拍卖的信息时，在这些人之间，很快就互相通气，依据每个人所在地区的市场行情，他们能够判断出一个具体的价格区段，并且预测未来利润。当利润空间较大时，他们之间就开始策划合谋。其合谋的主要方式为:

1、阻止竞买人报名。他们会采取各种方式，了解竞买人情况，千方百计阻止合谋体以外的竞买人报名，以便他们合谋体能够以最低价格竞得标的。这是早期采用的一种方式，但现在操作难度越来越难。

2、举行预拍卖会。在合谋体形成后，他们之间先举行拍卖会，得出一个最高价，由最高价者在正式拍卖会上应价，其他竞买人仅报名，不举牌应价。当成交价低于原最高价的部分，就成为合谋成员分配的金额，平均每人一份。形成这样的合谋体，风险很大，但是经常出现的一种合谋，全国已经出现多起这样的事件。

3、采取恐吓手段，阻止其他竞买人应价。在拍卖会上，合谋体代表首先举牌，然后，合谋体其他成员起哄恐吓合谋体以外的其他竞买人举牌应价，以实现低价获取标的之目的。

竞买人合谋现象尽管严重，但毕竟是一种违法行为，他们要真正形成合谋体，也是一个复杂的博弈过程，要到达利益平衡，难度也很大。只要拍卖人，严格依法规范操作，积极掌握竞买人动态，总能发现竞买人合谋的蛛丝马迹，通过拍卖方式的改变及其他预防措施，是能够收到良好效果的。

二、一次报废物资拍卖，防止竞买人合作的案例

近期，本人主持一次报废物资拍卖会。标的为通信设备，标的价值不大，残值40万左右。这些设备拍卖，对竞买人有回收资质的限制。公告发布后，咨询人较多，但由于资质问题，最终符合条件的竞买人共11人。40万的标的，这么多竞买人报名，依据拍卖经验，这些竞买人，他们之间比较熟悉，有可能合谋。

为了防止竞买人合谋，打乱他们的阵线，在竞买人进入拍卖会现场后，我们现场制作密封竞价表格，在投影仪上现场制作竞买人报价统计表，这些行为，竞买人都看得清清楚楚。拍卖会开始后，按照惯例，宣读拍卖规则及拍卖特别规定。在打开保留价信封后，拍卖师宣布，依据拍卖特别规定中的拍卖方式，本次拍卖会的拍卖方式调整为：密封式投标拍卖。

其操作流程为：

（1）工作人员向 11位竞买人发放密封投标表格；

（2）拍卖师宣布起拍价 42万，竞买人的报价低于起拍价无效；

（3）第一轮报价，如果出现最高应价，且仅为一人，该应价高于保留价，则报价结束；该竞买人即为买受人；

（4）如果最高报价出现两个以上竞买人，则进入第二轮报价；以此类推；

在报价过程中，一方面给竞买人充分的决策时间，同时要要求报价签字人要和竞买登记完全一致，否则为废标，报价要高于拍卖师宣布的起拍价，等于或低于的为废标。

11位竞买人的报价如下表： 

报废物资拍卖密封报价表

竞买牌号	报价	备注
01	46.8万	○
02	46 万	○
03	46.3万	○
05	33.81 万	×
08	46.81 万	○
28	0	×
20	43 万	○
19	51.8万	√
39	42.2万	○
16	42.368 万	○
12	40 万	×

注：×为无效标；○为淘汰标；√为中标竞买人。

在 11 个的报价中，其中废标 3 人，报价分别为 33.81 万、0 万、40 万；有效报价 8 人，其中 19 号竞买人报价为 51.8 万为最高价，成为买受人。在整个报价过程中，都是在现场公开进行，在工商管理部门监管下操作。报价结束后，竞买人也认为科学合理，实现了标的的价值，发现了市场价格。也为委托人实现了增值。在起拍价基础上，实现增值9.8万，增长率 23.3%。

三、密封式拍卖的几点思考

在拍卖实践中，许多委托人由于不了解拍卖的本质及拍卖方式，认为拍卖就必须公开举牌竞价，对密封式拍卖持否定态度。把密封式拍卖等同与招投标，这是一种认识上的误区。招投标的依据是《招投标法》，而拍卖的依据是《拍卖法》，二者的法律依据不同。在操作实践中，二者的流程也不同。通过上述案例，我们可以得出如下思考：

（1）拍卖企业要有防范合谋的意识。在废旧设备、报废物资等标的拍卖中，从拍卖流程开始，拍卖人应高度重视，制定多种措施，防范竞买人合谋。如果没有防范意识，按照惯例进行，很容易出现竞买人合谋。在设备经纪人圈子中，他们都互通信息，认为哪家拍卖公司操作规范、哪家防范不严，对公司形象会带来极大的负面影响，更重要的是合谋对委托人、拍卖人都会带来经济损失。

（2）制定严密的拍卖规则。在设备拍卖规则制定中，要留有充分的空间，特别是“拍卖方式”要灵活，不能仅仅一种“有保留价的增价拍卖”，这样，当拍卖师现场调整拍卖方式时，就很被动。如：在拍卖规则中，我们加了一条：“本次拍卖的方式为增价拍卖或者密封式拍卖，起拍价和加价幅度由主持本次拍卖会的国家注册拍卖师现场宣布。在拍卖活动中，拍卖师有权视情调整拍卖方式和加价幅度”。这样，就为拍卖会现场拍卖师调整拍卖方式，防止竞买人合谋，有了规则依据。 

（3）认真负责、规范操作。设备拍卖，标的情况复杂，价值大小差别很大，特别是价值不大的标的，公司业务人员容易忽视，对竞买人相关信息，把握不严，给竞买人合谋留下可乘之机。因此，拍卖人应高度重视设备拍卖的各环节，专人负责，加强和竞买人的沟通，通过策略性的谈判，了解竞买人之间的动态，对是否合谋，要有一个基本准确的判断，才有利于制定应对策略。

（4）把控会场秩序，保证拍卖顺利进行。在拍卖会开始后，调整拍卖方式，容易引起会场秩序混乱。由于竞买人如果有合谋的动机，且已经形成合谋体，这时竞买人有可能干扰会场的正常进行。这时，拍卖人应启动预案，一是加大会场保安；二是工商管理人员出面解释；三是强调拍卖规则的严肃性。采取多种措施，保证拍卖会正常进行。

废旧设备设备、报废物资及二手车拍卖中，竞买人之间的合谋，已经成为影响拍卖业发展的一个大问题，需要多管齐下，共同努力，不断创新拍卖方式，完善拍卖规则，有效遏制合谋行为，为拍卖业发展创造良好的环境。

（作者：陕西拍卖研究所所长、 西安交通大学  教授）